「基金050004」*圣百特金融诈骗“帮凶”金源证券被严惩

股票资讯  2021-04-08 14:09:06

由于金融诈骗案,*圣巴克斯特(002323)处于危险之中。作为*圣百特资产重组期间的财务顾问,金元证券近日因涉嫌发行的文件存在虚假记载而受到证监会严厉处罚。在业内人士看来,这一处罚将对金元证券的品牌形象产生负面影响,甚至影响公司未来的业务发展。多位律师表示,*ST百特投资者有权要求金元证券共同承担连带赔偿责任,一旦金元证券的票正式落地,将启动诉讼程序。

被罚款四千万

作为*ST百特金融诈骗案的“帮凶”,金元证券最终自食其果,被证监会严惩。

8月16日,金元证券发布收到证监会行政处罚预告通知,引起市场关注。在处罚通知中,中国证监会指出,金元证券作为*ST百特资产重组的财务顾问,因涉嫌出具的文件存在虚假记载,于2018年7月31日收到中国证监会出具的《行政处罚预先通知》。

根据《证券法》第223条,证监会拟没收金元证券业务收入1000万元,并处以3000万元罚款。换句话说,证监会计划决定对金元证券总共没收4000万元。除了公司受到处罚,相关责任人也难辞其咎。证监会拟对*ST百特项目直接负责的两名负责人给予警告,并分别处以10万元罚款。

事实上,市场早就预料到了金元证券的处罚。今年7月5日,证监会表示已完成对*ST百特相关中介及其从业人员涉嫌违法行为的调查。初步发现独立财务顾问机构金元证券和审计机构中华会计师事务所涉嫌出具虚假内容的证明文件,证监会将依法严肃处理。

证监会还对*ST百特案进行了明确界定,称*ST百特信息披露违规案是上市公司不良跨境金融诈骗案,严重损害了投资者利益,严重损害了市场信用基础,应依法严惩。

上海明伦律师事务所律师王志斌在接受《今日京商》采访时表示,“由于金元证券的审验意见是以会计师事务所的审计报告为依据的,因此会计师事务所被处罚的概率非常高”。

失败的全部故事

作为资本市场的“守门人”,中介机构金元证券未能尽职尽责,被监管部门追查。

回顾历史公告,可以看到2015年,*圣百特通过借壳中联电气上市,之后证券的简称改为“雅巴特”(*圣百特的前身),雅巴特聘请的独立财务顾问是金源证券。当时中联电气与瑞虹投资、那贤投资签订了业绩博奕协议,雅巴特承诺2015-2017年净利润分别为2.55亿元、3.61亿元、4.76亿元。

*ST百特发布2015年度报告后,金元证券发布了《江苏雅巴特科技有限公司2015年度重大资产置换、发行股份购买资产及关联交易业绩承诺实现情况验证意见》和2015年度持续监管意见。当时,金元证券表示“经核实,独立财务顾问认为此次重大资产重组涉及的山东亚巴特2015年净利润超过业绩承诺水平,2015年盈利预测承诺已经实现”。

但证监会*称,2015年9月至2016年9月,圣百特通过虚构海外工程项目、虚构国内外建材贸易、伪造工程合同、销售退货等方式,虚增营业总收入约5.8亿元,虚增利润。其中,2015年虚增利润2.3亿元,占当期披露利润总额的73%。

中国证监会认为,上述行为涉嫌构成非法披露和不披露重要信息罪。根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪人员的规定》,中国证监会与公安机关进行了协商,决定将涉嫌证券犯罪的*圣百特及相关人员依法移送公安机关追究刑事责任。7月6日,深交所在官网披露,对*ST百特启动强制退市机制。

不应低估负面影响

在业内人士看来,此次处罚对金元证券的负面影响不容小觑。

据部分分析师介绍,金元证券仅因“三罚无”被罚款4000万元,但实际效果是今年上半年财务顾问净收入将被浪费。根据《证券法》第二百二十三条的规定,证券服务机构未勤勉尽责,制作或者出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收其业务收入,暂停或者吊销其证券服务业务许可证,并处业务收入一倍以上五倍以下的罚款。

据统计,今年上半年金元证券实现投行业务收入853万元,在券商中排名第99位,其中金元证券的财务顾问业务净收入为805万元,在业内排名第85位,赞助和承销业务净收入仅为47万元。而罚款4000万元相当于金元证券上半年财务顾问业务净收入的5倍。

据了解,金源证券成立于2002年8月。是以首都机场集团公司为核心股东出资组建的综合性证券公司,是首都机场集团财务部门的核心企业。金元证券的业务范围包括证券投资咨询、与证券投资活动相关的财务顾问、证券自营等。根据金元证券披露的2017年年报,截至2017年12月底,公司总资产154.01亿元,净资产54.91亿元,净资本45.77亿元,净利润2.09亿元。目前,金源证券属于中小券商的队列。

金源证券在公告中表示,预计行政处罚不会对公司生产经营、财务状况和偿债能力产生重大影响。但有投资银行家认为“虽然具体的处罚措施会根据事情的严重程度而定,但被处罚机构的业务量未来可能会因为品牌形象受损而直线下降”。

根据证监会官网披露的证券公司分类结果,金元证券在2017年和2018年被评为BBB。鉴于处罚事件是否对公司评级产生影响,北京商报记者今天致电金源证券进行采访,但截至发稿时,没有人接听对方的电话。

害怕连带责任

金元证券的票正式落地后,ST Baxter股东是否会追究和指责金元证券,是市场关注的问题。

王志斌告诉记者,根据《证券法》第一百七十三条的规定,证券服务机构“应当勤勉尽责,对所依赖的文件和资料的真实性、准确性和完整性进行核查和核实。其制作发行的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人和上市公司承担连带责任,但能够证明其没有过错的除外。”基于这一规定,*ST百特投资者有权要求金源证券和*ST百特承担连带责任,相关诉讼程序也正在启动。

上海瀚联律师事务所律师宋宜欣表示,目前证监会已经对金源证券提前发出处罚通知,相关陈述、申辩和听证通常在几个月内完成。根据《证券法》的相关规定,一旦证监会对金元证券和中华会计师事务所做出正式处罚决定,投资者可以将其添加为共同被告,要求承担连带赔偿责任。参照投资人诉大智慧案,根据中介的过错程度,法院可以责令其对投资人的部分或全部损失承担连带责任。“一旦证监会发现该会计师事务所未能尽职尽责,投资者也可以将该会计师事务所列为共同被告,”王志斌说。

王志斌表示,“截至目前,部分投资者诉讼材料已提交至南京市中级人民法院,其中*圣百特和陆永为共同被告,后续起诉中将同时起诉金源证券。目前已收到900多名*ST百特投资者的诉讼材料,将在证监会对金元证券进行正式处罚后大规模启动诉讼程序。

上海华融律师事务所徐峰进一步表示,“虽然金元证券承担连带责任,但在*ST百特缺乏支付能力的情况下,极有可能由金元证券承担最终责任,金元证券将成为投资者诉讼的主要对象”。


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